J. Steven Parker

J. Steven Parker, con sede en Canton, Georgia, se destaca en la regulación de asesores de inversión y corredores de bolsa y en litigios y arbitrajes de valores.

Como socio del Grupo de Práctica Legal Regulatoria de la firma, representa a individuos, corredores de bolsa y asesores de inversión en diversos asuntos regulatorios y de cumplimiento. Su experiencia se extiende a asistir a corredores de bolsa, representantes registrados y otros en litigios y arbitrajes de valores.

El Sr. Parker asesora a asesores de inversión tanto establecidos como emergentes, incluidos aquellos que deben registrarse ante la Comisión de Bolsa y Valores o cuerpos regulatorios estatales. La naturaleza dinámica de este campo exige un conocimiento profundo de las leyes federales y estatales, formularios obligatorios, depósitos y procedimientos de presentación.

Está bien versado en las prácticas formales e informales asociadas con exámenes, auditorías, informes, contabilidad, control de acceso, publicidad, custodia y asuntos relacionados. La firma ofrece un apoyo integral, que abarca desde la selección de una entidad comercial y la redacción de documentos de gobierno hasta la construcción de un sólido marco de cumplimiento, que incluye procedimientos de supervisión por escrito.

El Sr. Parker también prepara a los clientes para auditorías y defiende contra acciones de cumplimiento.