Mr. Christopher Harold Tovar

Christopher H. Tovar aporta una gran experiencia de su anterior rol como representante registrado en firmas de corretaje nacionales a su práctica legal, donde se enfoca en arbitraje de valores y litigios.

Representa hábilmente a los inversores en casos que involucran negligencia y fraude de corretaje, como inadecuación, rotación excesiva y manejo incorrecto de opciones sobre acciones de incentivo. Además, defiende a corredores y firmas contra reclamos similares, incluidos problemas de despido injustificado y difamación en los registros U-4/U-5.

En su rol como asesor general y director de cumplimiento para un corredor de bolsa miembro de FINRA y asesor de inversiones registrado en la SEC, el Sr. Tovar gestionó el arbitraje, el litigio y la gestión de riesgos de cumplimiento. Trabajó estrechamente con la SEC, FINRA y reguladores estatales para desarrollar las mejores prácticas de la firma y supervisar auditorías.

Su experiencia se extiende a la redacción de procedimientos de supervisión tanto para corredores de bolsa como para asesores de inversiones. El Sr. Tovar también asesora a fondos de cobertura y tiene una sólida experiencia en cuestiones de no solicitación y no competencia dentro de la industria de corretaje.

Ha resuelto con éxito disputas de saqueo corporativo para clientes en múltiples estados.