J. Steven Parker

J. Steven Parker ofrece una amplia experiencia en los campos de regulación de asesores de inversión y corredores de bolsa, junto con litigios y arbitrajes de valores.

Como socio del Grupo de Práctica Regulatoria de la firma, representa a individuos, corredores de bolsa y asesores de inversión en una variedad de asuntos regulatorios y de cumplimiento. Su práctica incluye la defensa de corredores de bolsa, representantes registrados y otros en casos complejos de litigios y arbitrajes de valores.

El Sr. Parker ofrece orientación tanto a asesores de inversión establecidos como a nuevas empresas, incluidos aquellos que deben registrarse ante la Comisión de Bolsa y Valores o cuerpos regulatorios estatales. Navegar por el entorno regulatorio en constante evolución requiere un profundo entendimiento de las leyes federales y estatales, formularios obligatorios, depósitos y procedimientos de presentación.

Su conocimiento se extiende a exámenes, auditorías, informes, contabilidad, control, publicidad, custodia y más. Sus servicios abarcan el asesoramiento sobre la selección de entidades comerciales, la redacción de documentos de gobierno, la construcción de marcos de cumplimiento con procedimientos de supervisión escritos y la preparación para auditorías.

También es experto en defenderse contra acciones de cumplimiento, asegurando que sus clientes estén bien preparados para enfrentar desafíos regulatorios.