J. Steven Parker

J. Steven Parker es un abogado experimentado con un enfoque en la regulación de asesores de inversión y corredores de bolsa, y en litigios y arbitrajes de valores. Como socio del Grupo de Práctica Regulatoria de la firma, representa hábilmente a individuos, corredores de bolsa y asesores de inversión en asuntos tanto regulatorios como de cumplimiento. Su experiencia se extiende a representar a corredores de bolsa, representantes registrados y otros en litigios y arbitrajes relacionados con valores.

El Sr. Parker ofrece asesoramiento estratégico tanto a asesores de inversión establecidos como a nuevas empresas, incluyendo aquellos que necesitan registrarse ante la Comisión de Valores y Bolsa o cuerpos regulatorios estatales. Navegar el siempre cambiante panorama regulatorio requiere un profundo entendimiento de las leyes federales y estatales, formularios obligatorios, depósitos y procedimientos de presentación. El Sr. Parker proporciona orientación integral sobre exámenes, auditorías, reportes, contabilidad, control de acceso, publicidad, custodia y más.

Desde asesorar sobre la selección de entidades comerciales y documentos de gobernanza hasta construir marcos de cumplimiento con procedimientos de supervisión escritos, el Sr. Parker está preparado para asistir con la preparación de auditorías y la defensa en casos de cumplimiento.