J. Steven Parker

J. Steven Parker es un abogado experimentado con sede en Knoxville, Tennessee, con una experiencia significativa en regulación de asesores de inversión y corredores de bolsa. Como socio del Grupo de Práctica Regulatoria de la firma, representa a individuos, corredores de bolsa y asesores de inversión en varios asuntos regulatorios y de cumplimiento. Su práctica también se extiende a representar a corredores de bolsa, representantes registrados y otros involucrados en litigios y arbitrajes de valores.

El Sr. Parker ofrece asesoramiento tanto a asesores de inversión establecidos como a nuevos, incluidos aquellos que deben registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores o en organismos reguladores estatales. Navegar por el complejo y cambiante panorama regulatorio requiere una comprensión profunda de las leyes federales y estatales, así como de los formularios, depósitos y procedimientos de presentación necesarios. Su orientación abarca exámenes, auditorías, informes, contabilidad, control de acceso, publicidad y asuntos de custodia.

El Sr. Parker asiste a los clientes en la elección de entidades comerciales, la redacción de documentos de gobierno, la construcción de marcos de cumplimiento con procedimientos de supervisión escritos y la preparación para auditorías. También es experto en defenderse de acciones de cumplimiento, asegurando que sus clientes estén bien preparados y cumplan con las expectativas regulatorias.